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2020年基金从业《私募股权投资》考试试题5

时间:2020-9-30 来源:互联网

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2020年基金从业《私募股权投资》考试试题1

基金从业考试试题:试题部分——选择题

1、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。

A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 B、罚款、公开谴责等措施

C、书面警示、暂停业务、取消业务资格

D、罚款、取消业务资格

2、私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 B、私募基金登记备案系统

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 3、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A、100

B、300

C、500

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 D、1000

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 4、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

5、私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 A、负责投资运作的高级管理人员

B、董事会

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 C、负责合规风控的高级管理人员

D、总经理

6、私募基金管理人发生重大事项的,应当在个()工作日内向基金业协会报告.

A、10

B、3

C、5

D、15

7、私私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 A、风险评估

B、控制活动

C、内部监督

D、内部环境

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 8、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行

威尼斯app官网下载,澳门新葡萄京所有网站 D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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